0引言

　　在建筑工程市場(chǎng)上，一般稱工程承包方提出的索賠為施工索賠，即由于業(yè)主或其他方面的原因致使承包者在項(xiàng)目施工中付出了額外的費(fèi)用或造成了損失，承包商通過合法途徑和程序，通過談判、訴訟或仲裁，要求業(yè)主償還其在施工中的費(fèi)用損失。施工企業(yè)在實(shí)際施工項(xiàng)目管理過程中，往往出現(xiàn)一些觀念上的誤區(qū)，從而使許多應(yīng)得的索賠不成功，甚至造成反索賠。

　　為了順利地進(jìn)行索賠工作，施工企業(yè)提出索賠必須有充分的證據(jù)，同時(shí)必須謹(jǐn)慎地選擇證實(shí)損失的最佳方法，并根據(jù)合同規(guī)定，及時(shí)提出索賠要求。施工企業(yè)相關(guān)人員項(xiàng)目管理中及時(shí)掌握施工索賠的相關(guān)知識(shí)顯得至關(guān)重要。

　　1索賠的定義、索賠管理的現(xiàn)狀、存在的問題及其必要性

　　1.1定義：《中華人民共和國(guó)民法通則》第一百一十一條規(guī)定：“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或履行合同義務(wù)不符合合同約定條件的，另一方有權(quán)要求履行或者采取補(bǔ)救措施，并有權(quán)要求賠償損失。”因此，索賠是合同雙方依據(jù)合同約定維護(hù)自身合法利益的行為，它的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而非懲罰。建設(shè)工程施工中的索賠是發(fā)、承包雙方行使正當(dāng)權(quán)利的行為，承包人可向發(fā)包人索賠，發(fā)包人也可向承包人索賠。

　　1.2施工索賠大致可分為以下幾種情況：工作量清單表中的錯(cuò)誤引起索賠。設(shè)計(jì)變更、變更設(shè)計(jì)或工程委托引起的工程量和費(fèi)用增加。合同文件的組成和合同缺陷引起的索賠。因意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素引起的索賠。業(yè)主違約應(yīng)負(fù)的責(zé)任引起索賠。如拖延提供施工場(chǎng)地、拖延支付工程款等。

　　1.3現(xiàn)階段企業(yè)施工索賠管理主要存在的問題：對(duì)索賠概念普遍存在認(rèn)識(shí)模糊，理解偏差，甚至錯(cuò)誤的現(xiàn)象。索賠經(jīng)驗(yàn)與索賠理念不成熟。對(duì)索賠風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足。施工索賠意識(shí)薄弱，沒有建立科學(xué)的施工索賠業(yè)務(wù)管理制度。

　　1.4加強(qiáng)工程索賠管理的必要性：索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，索賠有利于加強(qiáng)合同管理，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。索賠有利于建設(shè)單位、施工單位雙方自身素質(zhì)和管理水平的提高。索賠是合同雙方利益的體現(xiàn)。從某種意義上講，索賠是一種風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的轉(zhuǎn)移或再分配。索賠是挽回成本損失的重要手段，也是企業(yè)生存發(fā)展的需要。索賠是以賠償實(shí)際損失為原則的，施工單位必須準(zhǔn)確地提供整個(gè)工程成本的分析和管理，以便確定挽回?fù)p失的數(shù)量。索賠有利于國(guó)內(nèi)工程建設(shè)管理與國(guó)際慣例接軌。

　　2索賠產(chǎn)生的原因、可能發(fā)生的索賠機(jī)會(huì)和索賠面臨的困難

　　2.1索賠產(chǎn)生的原因有多種多樣，如：施工環(huán)境的多變性和特殊性；施工合同的多樣性和理解的差異性；施工建設(shè)主體的復(fù)雜性和多元性等。

　　2.2施工單位索賠管理就是要預(yù)測(cè)索賠機(jī)會(huì)，在合同實(shí)施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，同時(shí)處理索賠事件，解決索賠爭(zhēng)執(zhí)�？赡艹霈F(xiàn)索賠機(jī)會(huì)的有：不利的自然條件與人為障礙引起的索賠。工期延長(zhǎng)和延誤的索賠。通常包括兩方面：一是建設(shè)單位要求延長(zhǎng)工期，二是施工單位要求償付由于非承包方原因?qū)е鹿こ萄诱`而造成的損失。因施工中斷和工效降低提出的施工索賠。因工程終止或放棄提出的索賠。以及關(guān)于支付方面的索賠。如關(guān)于物價(jià)上漲引起的索賠；關(guān)于貨幣貶值導(dǎo)致的索賠，拖延支付工程款的索賠。

　　2.3索賠工作面臨的一些困難：合同中“不限于此”這四個(gè)字阻礙了索賠的進(jìn)展。業(yè)主經(jīng)常以不限于此為借口進(jìn)行搪塞，認(rèn)為“所有施工內(nèi)容都包含在里面，所有施工事項(xiàng)的費(fèi)用都含在里面，實(shí)際施工過程中不僅會(huì)有增加，同樣也會(huì)有減少，總的價(jià)格是不變的。”實(shí)際合同范圍的界定太費(fèi)時(shí)間。進(jìn)度和索賠談判時(shí)間錯(cuò)位，施工單位很無奈。索賠項(xiàng)目?jī)r(jià)格的確定原則不統(tǒng)一、不公平。索賠款項(xiàng)不能及時(shí)結(jié)算，施工單位墊款時(shí)間長(zhǎng)。談判地位不平等，業(yè)主處于強(qiáng)勢(shì)，施工方處于劣勢(shì)。

　　3索賠發(fā)生的條件、辦理的程序及索賠的證據(jù)，如何計(jì)算索賠

　　3.1索賠的發(fā)生條件和原則。任何索賠事件的確立，其前提條件是必須有正當(dāng)?shù)乃髻r理由。若承包人認(rèn)為非承包人原因發(fā)生的事件造成了承包人的經(jīng)濟(jì)損失，承包人應(yīng)在確認(rèn)該事件發(fā)生后，按合同約定向發(fā)包人發(fā)出索賠通知。承包人應(yīng)發(fā)包人要求完成合同以外的零星工作或非承包人責(zé)任事件發(fā)生時(shí)，承包人應(yīng)按合同約定及時(shí)向發(fā)包人提出現(xiàn)場(chǎng)簽證。

　　3.2索賠的程序：

　�、俪邪�人在合同約定的時(shí)間內(nèi)向發(fā)包人遞交費(fèi)用索賠意向通知書；

　�、诎l(fā)包人指定專人收集與索賠有關(guān)的資料；

　　③承包人在合同約定的時(shí)間內(nèi)向發(fā)包人遞交費(fèi)用索賠申請(qǐng)表；

　�、馨l(fā)包人指定的專人初步審查費(fèi)用索賠申請(qǐng)表，符合規(guī)定的條件時(shí)予以受理；

　�、莅l(fā)包人指定的專人進(jìn)行費(fèi)用索賠核對(duì)，經(jīng)造價(jià)工程師復(fù)核索賠金額后，與承包人協(xié)商確定并由發(fā)包人批準(zhǔn)；

　�、薨l(fā)包人指定的專人應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)簽署費(fèi)用索賠審批表。

　　3.3對(duì)索賠證據(jù)的要求索賠證據(jù)必須是在實(shí)施合同過程中確定存在和發(fā)生的，必須完全反映實(shí)際情況，能經(jīng)得住推敲。所提供的證據(jù)應(yīng)能說明事件的全過程。索賠報(bào)告中涉及的索賠理由、事件過程、影響、索賠數(shù)額等都應(yīng)有相應(yīng)證據(jù)，不能零亂和支離破碎。索賠的證據(jù)應(yīng)當(dāng)能夠互相說明，相互具有關(guān)聯(lián)性，不能互相矛盾。索賠證據(jù)的取得及提出應(yīng)當(dāng)及時(shí)，符合合同約定，具有法律證明效力。

　　3.4工程索賠的計(jì)算及索賠款的支付

　　工程索賠包括費(fèi)用索賠和工期索賠。

　　費(fèi)用索賠的計(jì)算。

　�、賹�(shí)際費(fèi)用法，是以承包人為某項(xiàng)索賠工作所支付的實(shí)際開支為根據(jù)，向發(fā)包人要求費(fèi)用補(bǔ)償。

　�、诳傎M(fèi)用法，又稱總成本法，就是當(dāng)發(fā)生多次索賠事件后，按實(shí)際總費(fèi)用減去投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的估算費(fèi)用計(jì)算索賠金額的一種方法。

　�、坌拚�的總費(fèi)用法，是在總費(fèi)用計(jì)算的原則下，對(duì)其索賠項(xiàng)目進(jìn)行的修改和調(diào)整。

　　工期索賠的計(jì)算。主要有網(wǎng)絡(luò)圖分析法和比例計(jì)算法。網(wǎng)絡(luò)圖分析法是利用進(jìn)度計(jì)劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析其關(guān)鍵線路。比例計(jì)算法：①對(duì)于已知工作工程延期的時(shí)間計(jì)算公式為：工期索賠值=受干擾部分工程的合同價(jià)/原合同總價(jià)×原合同總工期；②對(duì)于已知額外增加工作量的價(jià)格計(jì)算公式為：工程索賠值=額外增加的工程量的價(jià)格/原合同總價(jià)×原合同總工期。比例計(jì)算法不適用于變更施工順序、加速施工、刪減工程量等事件的索賠。

　　索賠款的支付：發(fā)、承包雙方確認(rèn)的索賠與現(xiàn)場(chǎng)簽證費(fèi)用與工程進(jìn)度款同期支付。

　　4索賠的策略、技巧、加強(qiáng)索賠管理的措施

　　4.1索賠的策略、技巧：

　�、僦鲃�(dòng)創(chuàng)造索賠機(jī)會(huì)。在施工過程中，承包商應(yīng)堅(jiān)持監(jiān)理及業(yè)主的書面指令為主，即使在特殊情況下必須執(zhí)行其口頭命令，亦應(yīng)在事后立即要求其用書面文件確認(rèn)，或者致函監(jiān)理及業(yè)主確認(rèn)。

　　②掌握正確的索賠程序，及時(shí)提出索賠。在索賠事件發(fā)生后，施工單位應(yīng)把握索賠時(shí)機(jī)迅速作出反應(yīng)。在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向監(jiān)理工程師遞交索賠意向通知書，聲明將對(duì)此事件提出索賠。索賠意向通知提交后的28天內(nèi)，或監(jiān)理工程師同意的其他合理時(shí)間內(nèi)，施工企業(yè)應(yīng)遞交延長(zhǎng)工期或補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的正式索賠報(bào)告及相關(guān)資料。

　�、壑鲃�(dòng)配合搞好項(xiàng)目管理工作。承包人應(yīng)認(rèn)真地按設(shè)計(jì)、合同、施工規(guī)范及工程變更進(jìn)行施工，保證工程質(zhì)量和工期，努力克服特殊風(fēng)險(xiǎn)或人力不可抗御的天災(zāi)引起的施工困難，減少不利的施工干擾對(duì)業(yè)主可能帶來的損失，令業(yè)主和工程師滿意，這是索賠得以成功的基礎(chǔ)條件。承包人良好的履約表現(xiàn)，還具有防患業(yè)主反索賠的意義。要正確處理好業(yè)主、監(jiān)理關(guān)系，在實(shí)際工作中樹立良好的信譽(yù)。

　　4.2加強(qiáng)施工索賠管理，提高索賠效益的措施：

　　4.2.1設(shè)置施工索賠管理機(jī)構(gòu)。組建強(qiáng)有力的索賠專門機(jī)構(gòu)和人員等，負(fù)責(zé)對(duì)公司各工程施工項(xiàng)目的索賠工作統(tǒng)一指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。將索賠管理納入整個(gè)工程項(xiàng)目的管理之中，創(chuàng)造各種有利的索賠機(jī)會(huì)，選擇合適的索賠時(shí)機(jī)，為將來的索賠作好準(zhǔn)備，從而規(guī)范索賠行為，合理處理索賠業(yè)務(wù)。

　　4.2.2加強(qiáng)對(duì)施工索賠人員的培養(yǎng)，提高業(yè)務(wù)能力。施工索賠對(duì)專業(yè)人才有很高的要求，既要求索賠人員具備豐富的工程技術(shù)知識(shí)與實(shí)際施工經(jīng)驗(yàn)，又要求索賠人員通曉工程管理、財(cái)會(huì)、法律與合同知識(shí)等，使得所提出的施工索賠具有法律依據(jù)和事實(shí)證據(jù)，并且在索賠談判等方面具有一定的技巧性，使索賠的最終解決表現(xiàn)出一定程度的伸縮性和靈活性。

　　4.2.3加強(qiáng)施工索賠的日常管理工作，規(guī)范施工索賠行為嚴(yán)格按照索賠程序工作。施工索賠的日常管理工作要貫穿于整個(gè)施工過程，是索賠成功的保證，也是索賠管理工作的重點(diǎn)。施工索賠的日常管理工作包括以下幾個(gè)方面：熟悉和掌握施工索賠依據(jù)。收集施工索賠證據(jù)。遵循施工索賠的程序。注重施工索賠的防范。為了防止在施工時(shí)發(fā)生索賠或當(dāng)索賠發(fā)生時(shí)能公開合理地處理，應(yīng)在以下各方面給予充分注意：

　�、僮龊檬┕び涗�。

　�、诒４婧米C據(jù)。要建立一套資料管理系統(tǒng)，保存的資料必須完整并且應(yīng)是原件。

　　5結(jié)束語

　　綜上所述，施工索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，在索賠工作中施工企業(yè)必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽(yù)，踏踏實(shí)實(shí)地做好索賠管理基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格按程序辦事。施工索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，是施工企業(yè)贏取利潤(rùn)的重要手段。