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初步設計階段是通過對設計依據及基礎資料、設計規(guī)模及設計范圍、設計文件的深度、專業(yè)設計方案、主要設備和材料、總概算和分項概算及項目技術經濟指標等的控制，且以項目已審批的投資計劃額為控制目標，來實現對工程項目的投資控制。

業(yè)主在初步設計階段投資控制的主要職能是計劃與決策、檢查與審查，相應的投資控制對策是嚴格審查設計單位的設計依據和基礎資料的可靠性和合理性；控制設計規(guī)模、設計范圍和設計深度不允許超標設計；嚴格審查項目投資總概算及相關的技術經濟指標等，以確保初步設計總概算不突破項目投資計劃額。如果初步設計總概算突破項目投資計劃額，應對初步設計方案作出必要修改，實在不能修改的，應向有關部門申報，經批審同意后，才允許增加項目投資計劃額。

項目總監(jiān)和專業(yè)監(jiān)理工程師在初步設計階段投資控制的主要職能是協(xié)助業(yè)主履行對項目投資控制的計劃與決策、檢查與審查、控制與協(xié)調等方面的職能。項目總監(jiān)和專業(yè)監(jiān)理工程師對初步設計階段投資控制對策是嚴格審查設計單位是否按業(yè)主提供的設計依據和基礎數據進行設計；是否按設計任務書中規(guī)定設計項目清單進行設計，設計項目規(guī)模、范圍和深度是否滿足要求；參與設計方案及各專業(yè)設計方案的磋商，嚴格控制各類設計方案的技術經濟指標；審查主要設備和材料清單，控制各類設備和材料的消耗量及單價；審查項民總概算及分項概算，超標設計引起的投資增加必須要報經業(yè)主審批，監(jiān)理工程師無權擅自決定；協(xié)助業(yè)主協(xié)調各專業(yè)工種設計及其外部協(xié)作關系等。

設計單位應嚴格按設計任務書和設計合同要求組織工程項目設計工作。項目總負責人和專業(yè)設計負責人在初步設計階段投資控制的職能是：計劃與決策、檢查與審查、執(zhí)行與實施及控制與協(xié)調。投資控制對策是：實行限額設計，確保項目投資計劃額的實現；嚴格控制設計方案的規(guī)模、范圍和深度，不允許超標設計；嚴格選擇設計標準、設計參數，精心計算，保證設計項目技術經濟指標達到業(yè)主及相關批文的要求；嚴格審查設計總概算及各專業(yè)設計的分項概算；正確選擇價廉物美的各類設備及材料，以使節(jié)約投資等。