中小型水利工程監(jiān)理工程師工作的理論與實踐經(jīng)驗淺談

　　一、中小型水利工程建設(shè)監(jiān)理發(fā)展的歷程、機遇和特點

　　“監(jiān)理”是一個外來詞匯，就“監(jiān)理”一詞的英文詞Supervision的含義而言，它具有監(jiān)督、管理的意思，帶有管理職能，即從計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制等方面，對事物進(jìn)行管理，以實現(xiàn)既定目標(biāo)。建設(shè)監(jiān)理是我國特有的叫法。國際上通常作為業(yè)主進(jìn)行的項目管理。FIDIC條款中的工程師，就是我們的監(jiān)理工程師。

　　1、  投資來源不同。中小型工程一般為國家、省、市、縣、集體、群眾自籌多種成份，投

　　資往往不能及時足額到位（特別是社會效益顯著型工程，如清東圍、清西圍、清城聯(lián)圍等），而大型樞紐工程一般由國家投入足額資金或由項目法人籌集到足額資金。

　　施工準(zhǔn)備重要的是招標(biāo)設(shè)計，要按照《水利工程建設(shè)項目施工招標(biāo)管理規(guī)定》（水利部水政資[1998]51號）及各地水利工程招投標(biāo)主管部門編制發(fā)布的有關(guān)管理辦法。（《工程勘察和工程設(shè)計單位資格管理辦法》（建設(shè)部建設(shè)[199l] 504號）及關(guān)于工程設(shè)計單位資格管理的補充規(guī)定》（建設(shè)部建設(shè)《水利水電工程施工企業(yè)資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)》（建設(shè)部 建設(shè)[1995]666號）規(guī)定：

　　監(jiān)理工程師與承包商之間不是也不應(yīng)當(dāng)有任何合同關(guān)系或經(jīng)濟關(guān)系，他們在工程建設(shè)中是一種監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系。這種關(guān)系是通過項目法人與承包商簽定的工程承包合同確定的，也就是說承包商應(yīng)接受監(jiān)理工程師的監(jiān)督和管理，并按照承包合同的要求和監(jiān)理工程師的指示施工，而監(jiān)理工程師則是按照項目法人所委托并通過工程承包合同所賦予的職責(zé)和權(quán)限對承包商的承包工作進(jìn)行監(jiān)理。監(jiān)理工程師在執(zhí)行工程監(jiān)理過程中要嚴(yán)格履行合同的職責(zé)，即要監(jiān)督檢查承包商是否履行合同的職責(zé)，是否按合同規(guī)定對工程進(jìn)行進(jìn)度、質(zhì)量和費用的要求進(jìn)行監(jiān)督、監(jiān)理，同時，還要注重合同的條款的規(guī)定，公正地處理有關(guān)工程變更，費用調(diào)整、索賠和工程款支付問題，維護承包人的合法權(quán)益。在實施監(jiān)理前，監(jiān)理單位派出的總監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)將其實施工程監(jiān)理的管理辦法，書面通知承包商。在實施監(jiān)理過程中總監(jiān)理工程師有權(quán)建議撤換不合格的工程建設(shè)分包單位和項目負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員。監(jiān)理單位依據(jù)監(jiān)理合同，并運用工程建設(shè)合同有關(guān)合同條件執(zhí)行國家有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，獨立、公正的行使監(jiān)理權(quán)，維護建設(shè)各方的合法權(quán)益，應(yīng)受到承包商的理解與支持。承包商任何與實工程建設(shè)合同有關(guān)的施工活動，必須經(jīng)監(jiān)理單位批準(zhǔn)或認(rèn)可，并符合合同規(guī)定。在工程建設(shè)監(jiān)理中，監(jiān)理單位的中心任務(wù)是對建設(shè)項目的實施過程進(jìn)行有效的控制使其順利達(dá)到計劃規(guī)定的工期也就是合同工期、質(zhì)量及投資目標(biāo)。為了實現(xiàn)項目建設(shè)總目標(biāo)及正確判斷和行使監(jiān)理工程師對承包商的技術(shù)審定權(quán)、工程質(zhì)量的監(jiān)督評定權(quán)、進(jìn)度與工期的確定權(quán)、工程款支付的確定與否決權(quán)、組織與協(xié)調(diào)的主持權(quán)等，必須合理利用工程建設(shè)合同中的有關(guān)規(guī)定及時要求承包商遞交各種工程資料和報告。承包商應(yīng)及時提交監(jiān)理單位所需要的各種資料，與此同時，承包商還應(yīng)及時將工程進(jìn)展情況、計劃、意見等通報監(jiān)理單位，積極配合監(jiān)理單位做好必要的抽檢工作，并提供必要的便利條件。在執(zhí)行合同過程中，承包商應(yīng)顧全大局，發(fā)揚風(fēng)格。

　　監(jiān)理單位與設(shè)計單位，在業(yè)主委托監(jiān)理單位進(jìn)行設(shè)計管理時，是監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系。在沒有委托設(shè)計監(jiān)理時，是分工合作關(guān)系。監(jiān)理單位在監(jiān)理過程中，設(shè)計變更要按合同及有關(guān)規(guī)定辦理。設(shè)計單位的有關(guān)通知、圖紙、文件等必須通過監(jiān)理單位，由監(jiān)理單位（監(jiān)理工程師）下達(dá)到施工單位，施工單位要求修改設(shè)計時，也須通過監(jiān)理單位（監(jiān)理工程師）向設(shè)計單位里提出。目前與設(shè)計單位的關(guān)系是通過業(yè)主（建設(shè)單位）協(xié)調(diào)。

　　目前所監(jiān)理的工程主要存在以下幾個問題：

　　2、  設(shè)計單位對監(jiān)理單位（監(jiān)理工程師）有不同看法，認(rèn)為沒有必要。

　　3、  業(yè)主沒有在監(jiān)理合同或咨詢委托合同中委托監(jiān)理單位（監(jiān)理工程師）和設(shè)計單位聯(lián)系，就直接和設(shè)計單位聯(lián)系業(yè)務(wù)。

　�。ㄆ撸┍O(jiān)理單位與政府部門的關(guān)系

　　監(jiān)理單位與政府部門的關(guān)系就是被監(jiān)督與監(jiān)督的關(guān)系。與主管部門的關(guān)系就是被領(lǐng)導(dǎo)與領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系。

　　政府部門授權(quán)給質(zhì)量安全監(jiān)督站對工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，代表政府進(jìn)行宏觀控制，具有強制性，監(jiān)理單位的質(zhì)量行為要主動接受監(jiān)督。

　�。ò耍┙ㄔO(shè)項目質(zhì)量管理目前我們主要進(jìn)行施工過程中的質(zhì)量監(jiān)理，《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》不只是質(zhì)量監(jiān)督部門的事，而是目前水利工程質(zhì)量管理的大法，涉及工程建設(shè)各方的質(zhì)量管理職責(zé)。這個規(guī)定是指國家投資，中央和地方合資，地方投資以及其他投資方式興建的防洪、除澇、灌溉、水力發(fā)電、供水、圍墾等包括配套各類水利工程就要實行三制。水利部負(fù)責(zé)全國水利工程質(zhì)量管理工作；流域機構(gòu)受水利部的委托負(fù)責(zé)本流域機構(gòu)管轄的水利工程的質(zhì)量管理工作，指導(dǎo)地方水行政主管部門的質(zhì)量管理工作，各省自治區(qū)、直轄市水行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)水利工程質(zhì)量管理工作。水利工程質(zhì)量項目法人（建設(shè)單位）負(fù)責(zé)、監(jiān)理單位控制、施工單位保證和政府監(jiān)督相結(jié)合的質(zhì)量管理體制。水利工程質(zhì)量由項目法人負(fù)全面責(zé)任，監(jiān)理、施工、設(shè)計單位按照合同及有關(guān)規(guī)定對各自承擔(dān)的工作負(fù)責(zé)，質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)履行政府部門監(jiān)督職能，不代替項目法人、監(jiān)理、設(shè)計、施工單位的質(zhì)量管理工作。水利工程建設(shè)各方均有責(zé)任和權(quán)力向有關(guān)部門和質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)反映工程質(zhì)量問題。水利工程項目法人、監(jiān)理、設(shè)計、施工等單位的負(fù)責(zé)人對本單位的質(zhì)量工作負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，各單位在工地現(xiàn)場的項目負(fù)責(zé)人對本單位在工地現(xiàn)場的質(zhì)量工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，各單位的工程技術(shù)負(fù)責(zé)人對質(zhì)量工作負(fù)技術(shù)責(zé)任，具體工作人員為直接責(zé)任人。

　　規(guī)程主要指大中型工程，小型工程參照執(zhí)行。水利水電工程質(zhì)量等級分為二級，即合格與優(yōu)良（對不合格工程按《水利工程質(zhì)量事故處理暫行規(guī)定》（水利部令第9號）處理）。水利水電工程質(zhì)量評定，由水利水電行業(yè)質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)監(jiān)督執(zhí)行。

　　工程驗收的依據(jù)和層次：

　�。ǎ�）監(jiān)理人員進(jìn)入工程施工現(xiàn)場前監(jiān)理工程師應(yīng)作的準(zhǔn)備工作

　　按照國家監(jiān)理制度的要求，依據(jù)業(yè)主（建設(shè)單位）與監(jiān)理單位簽訂的“工程建設(shè)監(jiān)理合同”作好充分的準(zhǔn)備，是監(jiān)理工程師的必要工作。

　　例如，長灘嶺電站工程，分項工程有：漿砌石重力壩工程，引水隧洞及壓力管道工程，地面發(fā)電廠房工程及升變電站等分項工程。因此，在總監(jiān)理工程師領(lǐng)導(dǎo)下，組織監(jiān)理組的監(jiān)理工程師，編寫進(jìn)入施工現(xiàn)場后的有關(guān)監(jiān)理文件：

　�。ㄒ陨瞎驳谒膯挝还こ�，引水隧洞及壓力管道工程；

　　第五單位工程，地面發(fā)電廠房工程。

　　第六單位工程，地面升變電站工程。

　　第七單位工程，管理設(shè)施工程。

　　單位工程的劃分一般要考慮承建的施工單位，最好將各承建單位所承建工程劃分為不同的單位工程，便于施工管理與單位工程的驗收。

　　每個單位工程又劃分為若干個分部工程，分部工程的劃分時，同類型的各個分部工程的工程量不宜相差太大，不同類型的各個分部工程的工程投資不宜相差太大。為了質(zhì)量的評定方便，一般應(yīng)為單數(shù)3，單元工程的劃分，按《評定標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定劃分，《評定標(biāo)準(zhǔn)》中未涉及的依據(jù)設(shè)計、施工部署或質(zhì)量考核要求的層、塊、段確定單元工程的劃分，是日常質(zhì)量考核和最終進(jìn)行工程質(zhì)量評定的基礎(chǔ)。

　　監(jiān)理人員進(jìn)入現(xiàn)場前，準(zhǔn)備好工程項目的各種申報表格，有專業(yè)表格及共用表格，例如共用表有：開工申請、開工令、監(jiān)理通知、會議紀(jì)要、監(jiān)理日記、現(xiàn)場指令、設(shè)計修改通知書、停工令、復(fù)工申請、復(fù)工令、文件審批表、承建單位申報表、事故報告單、往來文件登記表等表格，還有各專項的基礎(chǔ)驗收合格證，各種建筑材料的檢查驗收表格，各種檢測申請表格等，單元工程、分部工程、單位工程質(zhì)量評定表格等專業(yè)、專項表格共268種類。打字、復(fù)印為監(jiān)理工程師監(jiān)理文件信息管理基礎(chǔ)，作好信息管理準(zhǔn)備工作是監(jiān)理工程師應(yīng)該完成的。

　　不管監(jiān)理人員水平有多高，經(jīng)驗多豐富，不可能準(zhǔn)確無誤地記住所有條文，而監(jiān)理指令必須有依有據(jù)，所以在工作中皆應(yīng)有以下資料（根據(jù)工程性質(zhì)選擇）：

　�。ǘ�）進(jìn)入施工現(xiàn)場監(jiān)理工程師的指導(dǎo)性工作

　　1、  審查設(shè)計圖紙，處理好設(shè)計與施工關(guān)系

　　施工圖審查過程中，監(jiān)理工程師原則上不考慮其設(shè)計方案、布置等是否合理，只審查

　　設(shè)計圖紙中的具體問題。

　�、旁O(shè)計圖紙審查內(nèi)容

　　① 設(shè)計圖紙是否符合招投標(biāo)文件和上級有關(guān)部門批文要求

　�、� 圖紙是否經(jīng)設(shè)計單位正式簽署

　　③ 地質(zhì)勘探資料是否齊全

　�、� 設(shè)計圖紙與說明是否齊全，圖紙中有無差錯和矛盾，表示方法是否清楚

　�、� 圖紙中各種要求是否切實可行

　�、� 總布置圖和各施工圖的幾何尺寸、平面位置、標(biāo)高是否一致

　�、� 各專業(yè)圖紙的平、立、剖面圖有無矛盾、遺漏；建筑物內(nèi)部的管道、電氣設(shè)備、通道與建筑物之間有無矛盾；有無不安全因素。

　�、� 由不同單位設(shè)計時，各圖紙間有無矛盾、遺漏

　　⑨ 圖紙是否滿足其設(shè)計要求的工程質(zhì)量

　　例如，某水庫工程原設(shè)計圖紙中沖砂閘閥兩邊凈空僅有20cm，根本不不能保證以后閘閥的運行檢修，經(jīng)過與設(shè)計人員的協(xié)商增加又如某電站，調(diào)速器水輪機層的調(diào)節(jié)推拉桿槽尺寸前后皆為100cm，而機組圖紙要求前監(jiān)理組負(fù)責(zé)監(jiān)理工程師配合總監(jiān)承擔(dān)以工程進(jìn)度，施工質(zhì)量，合同支付三項目標(biāo)控制及工程信息、專業(yè)技術(shù)管理與合同管理的工作，應(yīng)把工作重點與一般工作結(jié)合起來，掌握雙向控制的有效方法。

　　例如在水電站工程廠房項目的施工過程中，工程進(jìn)度與工程質(zhì)量，時間控制起主導(dǎo)作用，發(fā)電機層以下工程時限短，安排各工序的動態(tài)調(diào)整和工程材料的配合。開工后，班組作業(yè)安排、材料進(jìn)場數(shù)量、施工質(zhì)量能否保證、質(zhì)量檢測方法的可行性，是一個動態(tài)的施工管理過程，監(jiān)理工程師協(xié)助施工單位安排好施工組織計劃與施工質(zhì)量檢查程序，使工程項目達(dá)到了保質(zhì)保量按目標(biāo)控制完成。所以調(diào)節(jié)控制目標(biāo)的進(jìn)展過程是監(jiān)理工程師對工程進(jìn)度與質(zhì)量控制的關(guān)鍵。作到了這一關(guān)鍵點，對水電站工程就打好了基礎(chǔ)。因此在長灘嶺水電站的施工質(zhì)量與工程進(jìn)度目標(biāo)控制的實現(xiàn)起到了明顯的效果，受到業(yè)主單位的好評。

　　四、工程建設(shè)監(jiān)理工作的體會

　�。ㄒ唬┍O(jiān)理工程師素質(zhì)的要求

　�。ㄋ模┲行⌒退�利工程建設(shè)監(jiān)理制有效實施需解決的幾個問題

　　五、中小型水利工程建設(shè)監(jiān)理中的幾個誤區(qū)

　　（一）關(guān)于監(jiān)理工程師獨立的、第三方的問題

　　監(jiān)理單位是從項目法人（業(yè)主）簽定監(jiān)理合同，并從項目法人（業(yè)主）處領(lǐng)取監(jiān)理報酬。項目法人如果認(rèn)為監(jiān)理單位領(lǐng)取監(jiān)理報酬就一定得為我所用，不按項目法人（業(yè)主）和施工承包單位簽定的合同進(jìn)行管理，一味地傾向于項目法人（業(yè)主），失去監(jiān)理應(yīng)有的公證性，對工承包單位進(jìn)行苛刻監(jiān)督，拖欠工程款，這樣一來會影響合同的順利實施和工程進(jìn)度，最終造成總工期拖延和工程質(zhì)量低劣，受損最大的是項目法人（業(yè)主）。所以監(jiān)理工程師首先就要按合同規(guī)定處理項目法人（業(yè)主）和施工承包單位之間的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系。但目前很多工程項目監(jiān)理工程師未參與施工承包合同簽定的整個過程，對合同條款的理解不透徹，合同中隱含的甲乙雙方責(zé)、權(quán)、利不甚清楚，而監(jiān)理工程師作為合同解釋第一人不能很好地解釋合同，需較長的時間進(jìn)入角色，極易造成合同糾紛，使監(jiān)理工作處于被動地位。如果項目法人（業(yè)主）和施工承包單位簽定的合同是按《水利水電土建施工合同條件》（GF-2000-0208）簽定，監(jiān)理工程師就自然處于獨立的、第三方的立場。

　�。ǘ�）工程出了質(zhì)量問題，就是監(jiān)理工程師的責(zé)任

　　工程質(zhì)量受諸多方面因素影響，工程質(zhì)量出現(xiàn)問題，參建各單位各有各的責(zé)任，監(jiān)理只負(fù)監(jiān)理的責(zé)任。監(jiān)理工程師的職責(zé)是根據(jù)監(jiān)理合同中項目法人（業(yè)主）授予的權(quán)力，控制和管理工程質(zhì)量。

　�。ㄈ�）旁站監(jiān)理的問題

　　旁站僅是監(jiān)理工作方式的一種，還有如巡視、資料抽檢等�！端�利工程建設(shè)監(jiān)理合同示范文本》（GF-2000-0211）中，專用合同條款第十三條明確規(guī)定有需要旁站的關(guān)鍵部位和關(guān)鍵工序。如監(jiān)理合同（未按監(jiān)理合同示范文本與業(yè)主簽訂監(jiān)理合同）中未明確的，監(jiān)理工程師應(yīng)能夠知道有選擇的對關(guān)鍵部位和關(guān)鍵工序進(jìn)行旁站。監(jiān)理工程師不是施工員，不可能對所有的工程項目、部位、工序進(jìn)行旁站。

　�。ㄋ模┍O(jiān)理檢測的問題

　　為保證工程質(zhì)量，對施工承包單位的檢測規(guī)程規(guī)范都有明確要求，但對監(jiān)理檢測（數(shù)目、數(shù)量）要求不明確，目前在監(jiān)理檢測上只能做到：

　�。�1）跟蹤施工承包單位取樣；（附錄一材料及土工試驗的取樣方法和數(shù)量）

　�。�2）從汽車、貨船上取樣時，應(yīng)從不同部位和深度抽取大致相同的石子16份，組成一組樣品